POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
1. INTRODUCCIÓN
La información constituye un activo de primer orden para TECNOLOGIA Y PERSONAS, desde el momento en que resulta esencial para la prestación de gran parte de sus servicios, dependiendo de los sistemas TIC (Tecnologías de Información y Comunicaciones) para alcanzar sus objetivos.
Sin perjuicio de ello, las indiscutibles mejoras que aportan al tratamiento de la información vienen acompañadas de nuevos riesgos y, por lo tanto, es necesario introducir medidas específicas para proteger tanto la información como los servicios que dependan de ella; debiendo ser administrados, estos sistemas, con la debida diligencia; tomando las medidas adecuadas para protegerlos frente a daños accidentales o deliberados que puedan afectar a la disponibilidad, integridad, confidencialidad, autenticidad y trazabilidad de la información tratada.
La seguridad de la información se regirá por los principios básicos del Esquema Nacional de Seguridad: seguridad integral; gestión basada en riesgos; prevención, detección, respuesta y conservación; existencia de líneas de defensa; vigilancia continua; reevaluación periódica; y diferenciación de responsabilidades.
La seguridad se entenderá como un proceso integral que comprende todos los elementos humanos, técnicos, materiales y organizativos relacionados con los sistemas y servicios.
Las medidas de seguridad se seleccionarán de acuerdo con los riesgos identificados, la categoría del sistema y los requisitos de la información y los servicios.
La organización adoptará medidas de prevención, detección y respuesta, conservará la información y las evidencias necesarias y dispondrá de mecanismos de recuperación que permitan restablecer los servicios tras un incidente.
La protección se organizará mediante líneas de defensa y se integrará en todas las fases del ciclo de vida de los sistemas, desde su planificación y desarrollo o adquisición hasta su explotación y retirada.
La organización mantendrá una vigilancia continua, reevaluará periódicamente los riesgos y comprobará la eficacia de los controles implantados.
Las responsabilidades de seguridad estarán diferenciadas. La Alta Dirección aprobará la política y proporcionará los recursos humanos, técnicos y económicos necesarios para aplicarla.
Esta política constituye el marco de referencia para el gobierno de la seguridad y para el desarrollo de normas, procedimientos e instrucciones específicas.
El presente documento establece la Política de Seguridad de la Información de TECNOLOGIA Y PERSONAS y se complementa con la normativa de seguridad, la Declaración de Aplicabilidad y los procedimientos vigentes.
2. PREVENCIÓN, DETECCIÓN, REACCIÓN Y RECUPERACIÓN ANTE INCIDENTES
2.1. PREVENCIÓN
Los departamentos deben evitar, o al menos prevenir en la medida de lo posible, que la información o los servicios se vean perjudicados por incidentes de seguridad.
Para ello los departamentos deben implementar las medidas mínimas de seguridad determinadas por el ENS, así como cualquier control adicional identificado a través de una evaluación de amenazas y riesgos.
Estos controles y los roles y responsabilidades de seguridad de todo el personal deben estar claramente definidos y documentados.
Para garantizar el cumplimiento de la política, los departamentos deben:
* Autorizar los sistemas antes de entrar en operación.
* Evaluar regularmente la seguridad, incluyendo evaluaciones de los cambios de configuración realizados de forma rutinaria.
* Solicitar la revisión periódica por parte de terceros con el fin de obtener una evaluación independiente.
2.2. DETECCIÓN
Dado que los servicios se pueden degradar rápidamente debido a incidentes, que van desde una simple desaceleración hasta su detención, los servicios deben monitorizar la operación de manera continua para detectar anomalías en los niveles de prestación de los servicios y actuar en consecuencia según lo establecido por el ENS, siendo la monitorización, especialmente relevante, cuando se establecen líneas de defensa de acuerdo con el mencionado ENS.
Se establecerán mecanismos de detección, análisis y reporte que lleguen a los responsables regularmente y cuando se produzca una desviación significativa de los parámetros que se hayan preestablecido como normales.
2.3. RESPUESTA
Los departamentos deben:
* Establecer mecanismos para responder eficazmente a los incidentes de seguridad.
* Designar punto de contacto para las comunicaciones con respecto a incidentes detectados en otros departamentos o en otros organismos.
* Establecer protocolos para el intercambio de información relacionada con el incidente. Esto incluye comunicaciones, en ambos sentidos, con los Equipos de Respuesta a Emergencias (CERT).
2.4. RECUPERACIÓN
Para garantizar la disponibilidad de los servicios críticos, los departamentos deben desarrollar planes de continuidad de los sistemas TIC como parte de su plan general de continuidad de negocio y actividades de recuperación.
3. ALCANCE
Esta política se aplica a los sistemas de información de TECNOLOGIA Y PERSONAS que dan soporte a los siguientes servicios incluidos en el alcance:
Los sistemas de Información aplicados a:
Desarrollo y Mantenimiento de Software.
Soporte y Servicios administrados y gestionados.
Su aplicación es independiente de la ubicación desde la que se presten, administren o utilicen los servicios, e incluye el trabajo remoto y las instalaciones de clientes o de terceros autorizados.
También se aplica a todo el personal y a las terceras partes con acceso autorizado a la información, los sistemas o los servicios incluidos en el alcance.
4. MISIÓN
En TECNOLOGIA Y PERSONAS dentro del ámbito de los servicios que presta, anteriormente relacionados, actúa de acuerdo con los principios de eficacia, jerarquía, descentralización y coordinación, promueve toda clase de actividades y presta los servicios que contribuyen a satisfacer las necesidades y aspiraciones de sus clientes.
Por lo expuesto, en cada servicio, TECNOLOGIA Y PERSONAS, pone todo su empeño en prestar un servicio que se caracterice por ser funcional y seguro al mismo tiempo.
5. MARCO NORMATIVO
La presente política se fundamenta en la legislación y en los requisitos contractuales aplicables a la actividad de la organización y a los servicios incluidos en el alcance.
El marco legal aplicable, en materia de seguridad de la información, viene establecido por la siguiente legislación:
* Real Decreto 311/2022, de 3 de mayo, por el que se regula el Esquema Nacional de Seguridad.
* Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas, cuando resulte aplicable a los servicios prestados.
* Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público, cuando resulte aplicable a los servicios prestados.
* Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad, cuando resulte aplicable.
* Reglamento (UE) 2016/679, de 27 de abril de 2016, General de Protección de Datos.
* Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales.
* Ley 10/2021, de 9 de julio, de trabajo a distancia.
6. ORGANIZACIÓN DE LA SEGURIDAD
La gestión de la seguridad de la información requiere una estructura organizativa que, de conformidad con el artículo 13 del ENS, diferencie las responsabilidades relativas a la información, los servicios, la seguridad y la operación del sistema.
Esta estructura organizativa en materia de seguridad de la información de TECNOLOGIA Y PERSONAS queda establecida de la siguiente forma:
6.1. ROLES UNIPERSONALES
6.1.1 Designación
La designación de las personas que desempeñan los siguientes roles consta en la documentación interna de la organización:
* Responsable de la Información.
* Responsable del Servicio.
* Responsable de Seguridad.
* Delegado de Protección de Datos.
* Responsable del Sistema.
6.1.2 Funciones y Responsabilidades
Responsable de la información:
* Determina los requisitos de seguridad de la información tratada, según los parámetros del Anexo I del ENS.
* Aprobación de los niveles de seguridad de la información. (La presente actividad es indelegable.)
* Valorar las consecuencias de un impacto negativo sobre la seguridad de la información, teniendo en cuenta la repercusión en la capacidad de la organización para el logro de sus objetivos, la protección de sus activos, el cumplimiento de sus obligaciones de servicio, el respeto de la legalidad y los derechos de los ciudadanos.
Responsable del servicio:
* Determinar los niveles de seguridad de los servicios, según los parámetros del Anexo I del ENS.
* Aprobación de los niveles de seguridad de los servicios. (La presente actividad es indelegable.)
* Incluir las especificaciones de seguridad en el ciclo de vida de los servicios y sistemas, acompañadas de los correspondientes procedimientos de control.
* Valorar las consecuencias de un impacto negativo sobre la seguridad de los servicios, teniendo en cuenta la repercusión en la capacidad de la organización para el logro de sus objetivos, la protección de sus activos, el cumplimiento de sus obligaciones de servicio, el respeto de la legalidad y los derechos de los ciudadanos.
Responsable de la seguridad:
* Determina las decisiones de seguridad pertinentes para satisfacer los requisitos establecidos por los responsables de la información y de los servicios.
* Exigir, de manera objetiva, a aquellas organizaciones que les presten servicios de seguridad, que cuenten con profesionales cualificados y con unos niveles idóneos de gestión y madurez en los servicios prestados.
* Valorar y escoger, al momento de la adquisición de productos de seguridad relacionados con las tecnologías de la información y de comunicaciones, aquellos que tengan certificada la funcionalidad de seguridad relacionada con el objeto de su adquisición, de forma proporcionada a la categoría del sistema y nivel de seguridad determinados; salvo en aquellos casos en que las exigencias de proporcionalidad, en cuanto a los riesgos asumidos, no lo justifiquen a juicio de éste.
* Ampliar las medidas de seguridad recogidas en el Anexo II del ENS y aquellas necesarias para garantizar el adecuado tratamiento de datos personales.
* Reemplazar las medidas de seguridad recogidas en el Anexo II del ENS siempre y cuando se justifique documentalmente que protegen igual o mejor el riesgo sobre los activos y se satisfacen los principios básicos y los requisitos mínimos previstos en los capítulos II y III del Real Decreto.
* Indicar en la Declaración de Aplicabilidad, de forma detallada, la correspondencia entre las medidas compensatorias implantadas y las medidas del Anexo II del ENS que compensan.
* Formalizar y firmar la Declaración de Aplicabilidad.
* Analizar los informes de autoevaluación y/o los de auditoría y elevar las conclusiones al Responsable del Sistema para que adopte las medidas correctoras adecuadas.
* Promover la formación y concienciación en materia de seguridad de la información dentro de su ámbito de responsabilidad.
Responsable del Sistema:
* Su función principal es encargarse de la operación del sistema de información.
* Atender a las medidas de seguridad determinadas por el responsable de la Seguridad.
* Adoptar las medidas correctoras adecuadas, en base a las conclusiones que recibe de parte del responsable de Seguridad, dimanadas del análisis que realiza de los informes de autoevaluación y/o auditorías.
* En el caso de los sistemas de categoría ALTA, visto el dictamen de auditoría, podrá acordar la retirada de operación de alguna información, servicio o del sistema en su totalidad, durante el tiempo que estime prudente y hasta la satisfacción de las modificaciones prescritas.
Delegado de Protección de Datos:
* Asesorar respecto de la documentación necesaria para demostrar el cumplimiento con el RGPD y la LOPDGDD, incluidas, entre otras, políticas, procedimientos, contratos, plantillas y formularios y velar por que se mantengan actualizados.
* Informar y proporcionar asesoramiento experto a todo el personal con respecto a su obligación de cumplir con las disposiciones del RGPD y la LOPDGDD correspondientes con respecto al tratamiento de datos personales.
* Supervisar el cumplimiento con el RGPD y la LOPDGDD e informar a las partes interesadas dentro de la Compañía de cualquier cambio de forma rápida.
* Actuar como único punto de contacto de la autoridad de control en cuestiones relacionadas con el tratamiento de datos personales y consultar con la autoridad de control, cuando sea necesario, sobre cualquier otra cuestión relevante de datos personales.
* Actuar como el principal punto de contacto de los empleados y todos los interesados y cooperar con todos los miembros del personal en asuntos de protección de datos.
* Proporcionar asesoría y orientación sobre la Evaluación del Impacto de la Protección de Datos (EIPD), incluida la realización o supervisión del desempeño de la EIPD.
* Asesorar a la organización sobre la evaluación y notificación de las violaciones de seguridad de datos personales, sin asumir las decisiones operativas que correspondan al responsable del tratamiento.
* Supervisar el cumplimiento de las políticas de protección de datos y cualquier otro documento interno relacionado con la protección de datos.
* Asesorar a la organización sobre las Políticas de Privacidad a entregar a los interesados en el momento de la recogida de sus datos personales.
* El resto de las funciones propias y que no estén aquí expresadas, que dimanen de la legislación vigente en materia de protección de datos personales.
6.2. COMITÉ DE SEGURIDAD
El Comité de Seguridad de la Información y gestión del servicio estará constituido al menos por los siguientes miembros:
* Responsable de la Información.
* Responsable del Servicio.
* Responsable de Seguridad.
* Responsable del Sistema.
* Alta Dirección.
El Comité de Seguridad de la Información se reunirá de manera ordinaria al menos 1 vez al año, aunque podrá ser convocada de manera extraordinaria por cualquiera de sus miembros cuando se estime oportuno
7. GESTIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS RECURSOS HUMANOS
* El departamento de Recursos Humanos deberá realizar su gestión teniendo en cuenta los criterios de seguridad establecidos en la Política de Seguridad de la Información, siendo este un punto clave para asegurar su cumplimiento.
* Se deberán salvaguardar los requisitos establecidos en la presente Política en todo momento, incluyendo en la fase previa a la contratación, fase de contratación, y fase de desistimiento de contratos de los empleados.
* Se debe realizar especial hincapié en los acuerdos de confidencialidad, recordando a los empleados sus obligaciones de confidencialidad tanto en cuanto se mantenga la relación contractual como post-contrato si se produjera su salida.
8. GESTIÓN DEL CICLO DE VIDA DE LA INFORMACIÓN
El ciclo de vida de un activo de información consta de las siguientes fases:
* Creación o recolección: esta fase se ocupa de los registros en su punto de origen. Esto podría incluir su creación por un empleado o la recepción de información desde una fuente externa. Incluye correspondencia, formularios, informes, dibujos, entrada/salida del ordenador u otras fuentes.
* Distribución: es el proceso de gestión de la información una vez que se ha creado o recibido. Esto incluye tanto la distribución interna como externa, ya que la información que sale de la compañía se convierte en un registro de una transacción con terceros.
* Uso o acceso: se lleva a cabo después de que la información se distribuya internamente, y puede generar decisiones de negocio, generar nueva información, o servir para otros fines.
* Almacenamiento: es el proceso de organizar la información en una secuencia predeterminada y la creación de un sistema de gestión para garantizar su utilidad. Si no se establece un método de almacenamiento para la presentación de información, su recuperación y uso resultaría casi imposible.
* Destrucción: establece las prácticas para la eliminación de la información que ha cumplido los periodos de retención definidos y la información que ha dejado de ser útil. Los periodos de conservación de la información deberán estar basados en los requisitos normativos, legales y jurídicos que afectan a la empresa. También deberán tenerse en cuenta las necesidades de negocio. Si ninguno de estos requisitos exige que la información sea conservada, deberá ser desechada mediante medios que garanticen su confidencialidad durante el proceso de destrucción.
La información se identificará y tratará conforme a los siguientes niveles y al procedimiento vigente de clasificación de la información:
* Pública. Que como su nombre indica podrá ser libremente compartida tanto de forma interna como externamente.
* Interna. Información generada para el personal y que puede ser compartida con cualquiera de los empleados.
* Confidencial. Dicha información solo puede compartirse dentro del contexto para el que fue generada. Compartir dicha información podría afectar a la organización.
* Restringida. Información muy valiosa y debe quedar en secreto, solo estando disponible para las personas autorizadas para su conocimiento.
9. GESTIÓN DE RIESGOS
Todos los sistemas sujetos a esta Política deberán realizar un análisis de riesgos, evaluando las amenazas y los riesgos a los que están expuestos.
Este análisis se repetirá:
* regularmente, al menos una vez al año
* cuando cambie la información manejada
* cuando cambien los servicios prestados
* cuando ocurra un incidente grave de seguridad
* cuando se reporten vulnerabilidades graves
10. DESARROLLO DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
Esta Política de Seguridad de la Información se desarrolla mediante normas y políticas específicas aplicables a la organización.
Dentro del documento Compendio normativa de seguridad TECNOLOGIA Y PERSONAS nos encontramos con las siguientes políticas:
* Política de uso adecuado de los recursos de la organización.
* Política de contraseñas.
* Política de dispositivos móviles.
* Política de escritorios limpios.
* Política de pantallas limpias.
* Política de ingeniería social.
* Política de trabajo fuera de los locales de la organización.
El resto de las políticas tienen su documento individual:
* Política de criptografía.
* Política de copias de seguridad.
* Política de acceso remoto.
* Política de teletrabajo.
* Política de eliminación de metadatos.
Esta Política se desarrollará por medio de normativa de seguridad que afronte aspectos específicos. La normativa de seguridad estará a disposición de todos los miembros de la organización que necesiten conocerla, en particular para aquellos que utilicen, operen o administren los sistemas de información y comunicaciones.
La normativa de seguridad estará disponible en la intranet de la organización.
11. OBLIGACIONES DEL PERSONAL
Todos los miembros tienen la obligación de conocer y cumplir esta Política de Seguridad de la Información y la Normativa de Seguridad, siendo responsabilidad del Comité de Seguridad TIC disponer los medios necesarios para que la información llegue a los afectados.
Todos los miembros atenderán a una sesión de concienciación en materia de seguridad TIC al menos una vez al año.
Se establecerá un programa de concienciación continua para atender a todos los miembros de la organización, en particular a los de nueva incorporación.
Las personas con responsabilidad en el uso, operación o administración de sistemas TIC recibirán formación para el manejo seguro de los sistemas en la medida en que la necesiten para realizar su trabajo.
La formación será obligatoria antes de asumir una responsabilidad, tanto si es su primera asignación o si se trata de un cambio de puesto de trabajo o de responsabilidades en el mismo.
12. TERCERAS PARTES
Cuando TECNOLOGIA Y PERSONAS preste servicios a otros organismos y/o maneje información de otros organismos, se les hará partícipes de esta Política de Seguridad de la Información, estableciéndose canales para el reporte y la coordinación de los respectivos Comités de Seguridad TIC y se establecerán procedimientos de actuación para la reacción ante incidentes de seguridad.
Cuando TECNOLOGIA Y PERSONAS utilice servicios de terceros o ceda información a terceros, se les hará partícipes de esta Política de Seguridad y de la Normativa de Seguridad que ataña a dichos servicios o información.
Dicha tercera parte quedará sujeta a las obligaciones establecidas en dicha normativa, pudiendo desarrollar sus propios procedimientos operativos para satisfacerla.
Se establecerán procedimientos específicos de reporte y resolución de incidencias, garantizándose que el personal de terceros está adecuadamente concienciado en materia de seguridad, al menos al mismo nivel que el establecido en esta Política. Cuando algún aspecto de la Política no pueda ser satisfecho por una tercera parte según se requiere en los párrafos anteriores, se requerirá un informe del responsable de Seguridad que precise los riesgos en que se incurre y la forma de tratarlos.
Dicho informe, deberá estar aprobado por los responsables de la información y los servicios afectados antes de seguir adelante.
13. DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
TECNOLOGIA Y PERSONAS trata datos de carácter personal en su actividad diaria, por lo cual está sujeto al cumplimiento impuesto por la normativa en vigor, individualizadas en el punto 5. MARCO NORMATIVO de la presente política.
Todos los tratamientos que se realicen sobre datos personales, se ajustarán a lo requerido por la normativa vigente, velando porque dichos datos sean tratados de manera lícita, leal y transparente en relación con el interesado; recogidos con fines determinados, explícitos y legítimos y no sean tratados ulteriormente de manera incompatible con dichos fines; adecuados, pertinentes y limitados a lo necesario en relación con los fines para los que son tratados; exactos y, si fuera necesario, actualizados, adoptándose todas las medidas razonables para que se supriman o rectifiquen sin dilación aquellos datos personales que sean inexactos con respecto a los fines para los que se traten; mantenidos de forma que se permita la identificación de los interesados durante no más tiempo del necesario para los fines del tratamiento de los datos personales, no pudiéndose conservar durante períodos más largos a no ser que se traten exclusivamente con fines de archivo en interés público, fines de investigación científica o histórica o fines estadísticos, sin perjuicio de la aplicación de las medidas técnicas y organizativas apropiadas que impone la normativa aplicable vigente en la materia a fin de proteger los derechos y libertades del interesado; tratados de tal manera que se garantice una seguridad adecuada de los datos personales, incluida la protección contra el tratamiento no autorizado o ilícito y contra su pérdida, destrucción o daño accidental, mediante la aplicación de medidas técnicas u organizativas apropiadas.
Existen y están a disposición de los interesados las Políticas de Privacidad aplicables al caso en concreto, las cuales podrá solicitar, sin coste alguno, mediante solicitud por escrito dirigida al siguiente e-mail:
isos.ens.lopd@tecnologiaypersonas.es
14. APROBACIÓN Y ENTRADA EN VIGOR
La Política de Seguridad de la Información será revisada por el Comité de Seguridad de la Información a intervalos planificados, que no podrán exceder el año de duración o bien, siempre que se produzcan cambios significativos, a fin de asegurar que se mantenga su idoneidad, adecuación y eficacia.
Esta Política de Seguridad de la Información es efectiva desde su fecha de aprobación y permanecerá vigente hasta que sea sustituida por una nueva versión.
La versión actualizada de la Política será aprobada por la alta dirección y comunicada para el conocimiento por todas las partes interesadas.
